Savezni zakon № 39-FZ "Na tržištu vrijednosnih papira": Key

Savezni zakon 39-FZ uređuje odnose koji su nastali u vezi sa izdavanjem i cirkulaciju financijskih instrumenata, bez obzira na vrstu emitenta, pravila za osnivanje i rad profesionalnih učesnika platformi za trgovanje. Mi dalje razmotriti neke odredbe normativnog akta.

pregled

Postoje razne vrste aktivnosti na tržištu vrijednosnih papira. To se provodi, obično profesionalni učesnika. Trenutno sasvim uobičajeno organizacijama koje pružaju različite usluge za investitore. Ključni zadatak učesnika tržišta djeluje na očuvanje i povećanje kapitala. Ona uspostavlja osnovna pravila smatraju propisa, kao i Centralne banke Rusije. Djeluje kao regulator i ključ nadzornog organa.

aktivnost prodavaca

To se odnosi na izvršenje transakcije za kupovinu ili prodaju financijskih instrumenata. Ove operacije, u skladu sa 39-FZ "Na tržištu hartija od vrijednosti", vodi o svom trošku i na svoju korist nakon javnog objavljivanja vrijednost otkupa posvećenosti / implementacije. Profesionalni učesnici mogu djelovati strogo definiran subjekata. Prodaja / kupovina obveznica i drugih financijskih instrumenata vrši pravna lica koja su privredni subjekti, kao i javne korporacije, ako nadležni organ propisane propisima kojima se uređuje njihov rad.

stvaranje uslova

aktivnost diler uključuje definiciju:

1. Maksimalni / minimalni broj financijskih instrumenata za prodaju / kupovinu.
2. Period za koji je postavljen cijenu.

U nedostatku deklaracije navedene druge osnovne odredbe i uslove, profesionalni učesnik ima da se nagodi za prijedlog klijenta. Kada poreza, u skladu sa 39-FZ "Na tržištu hartija od vrijednosti", da ga može tužiti za izvršenje utvrđenih zahtjeva ili da nadoknadi gubitke nastale od strane investitora.

administracija

upravljanje vrijednosnim papirima uključuje transakcije u financijskim instrumentima, gotovine za transakcije i ugovora. Da ga provede, kao opće pravilo zahtijeva licencu. Izuzetak je kada je kontrola povezani samo s ostvarivanje prava na financijske instrumente. Redoslijed transakcija regulisano normativnim aktom koji se razmatra i dogovor. U vođenju aktivnosti profesionalnog učesnik mora navesti da se ponaša kao kontrola.

Prava i odgovornosti

Ako je sukob interesa profesionalnog učesnika i jedan / više klijenata, od kojih su stranke nisu bili poznati unaprijed, dovelo je do ponude koja je uzrokovala štetu na ovo drugo, kontrola je u obavezi da plati odštetu svom trošku. Smatra normativni akt uspostavljena pravna lica. Konkretno, profesionalni učesnik u skladu sa 39-FZ "Na tržištu vrijednosnih papira", može kupiti financijskih instrumenata koji su namijenjeni za kvalifikovanim investitorima, kao i za ulazak u odgovarajuće ugovora. Ako krši utvrđen propisima dolaze neke negativne posljedice za objekat. Među njima:

1. Obavezu da sprovede finansijskih instrumenata i da raskine ugovor, djeluju kao njihovi derivati. Odgovarajući zahtjev može predstavljati Centralne banke Rusije ili direktno do kupca.
2. Naknada za štete nastale kao rezultat implementacije financijskih instrumenata, i prestanak ugovora.
3. Plaćanje kamate na iznos transakcije / potpisane sporazume. Njihova veličina se osniva čl. 395 Građanskog zakonika. Kada je pozitivna razlika između prihoda od prodaje hartija od vrijednosti / raskida ugovora i iznos isplaćen u vezi sa kupovinom / prodaju financijskih instrumenata, kamata se plaća u iznosu od otkrila je.

Tužbu na primjenu relevantnih efekata profesionalnog učesnika transakcija u suprotnosti sa zahtjevima 39-FZ "Na tržištu vrijednosnih papira" može biti doveden u roku od godinu dana od dana prijema izvještaja od strane klijenta.

dodatne funkcije

Menadžer može samostalno biti poslan na sudu protiv bilo potraživanja iz realizaciji svojih aktivnosti, uključujući i pravo pravac koji daje dioničarima i drugih nosilaca sigurnosti. U tom slučaju, on će nastati relevantne troškove, uključujući takse i. Oni su namirenje iz imovine, služi kao objekt upravljanja povjerenja. Professional stranka ima pravo da delegira drugu temu da bi transakcija. Oni se vrše u ime administratora ili poverenik. Transakcije su napravljeni na štetu imovine koja je predmet ugovora. Upravljanje pravo na naknadu. Stanje svojih plaćanja utvrđen u ugovoru. Osim toga, on ima pravo na naknadu troškova koje su one pod upravljanjem povjerenje, na račun dotične imovine. Ovo pravo ne može biti uslovljeno prijema prihoda od transakcija.

dužnosti

Guverner vodi evidenciju o vrijednosnim papirima, u svojstvu objektima njegove aktivnosti, kao i za svaki ugovor. Po svom nahođenju, profesionalni učesnik implementira sva prava utvrđena u financijskim instrumentima. Granice ugovor se može staviti na upravljanje imovinom. Na primjer, ostvarivanje prava glasa. Ako se ne ograničavaju na kontrolu djeluje na vlasništvo nad vrijednosnim papirima. U nedostatku snage da iskoristi glasanje na skupštini nosilaca financijskih instrumenata i investicionih jedinica profesionalnog učesnika moraju pružiti informacije o osnivaču ugovora za izradu popis subjekata koji imaju tu mogućnost. Prokomentarisao je normativni akt osnovan i druge poslove. Konkretno, na zahtjev rukovodioca osnivača daje indikaciju depozitara implementacije prvog glasanja.

prenijeti Agent

On privlači matičara, koji vodi registar vlasnika financijskih instrumenata za realizaciju funkcije. Entitet obavlja odgovarajuće poslove na osnovu ugovora i proxy. U toku poslovanja agent transfera mora navesti da rade za iu ime sekretara, dostaviti potrebne dokumente zainteresiranim stranama.

prava

Oni su propisane u ugovoru i punomoć. Uključiti imaju pravo na:

1. Uzmite dokumentaciju potrebnu za obavljanje poslova u registar.
2. Pružaju registriranih osoba i druge izjave l / s, obavještenja i druge informacije koje matičara.

dužnosti

Uključenih aktera treba da:

1. Poduzeti odgovarajuće mjere za identifikaciju pojedinaca koji dostave dokumenata koji su potrebni za obavljanje poslova u registar.
2. Osigurati pristup podacima matičar materijala na njegov zahtjev.
3. Poštuju povjerljivost informacija koje dobije prilikom obavljanja transakcije.
4. Izvršiti akreditive predstavnika registriranih osoba.
5. Ovjera potpisa fizičkih osoba u skladu s pravilima utvrđenim od strane Centralne banke.
6. U skladu sa ostalim zahtjevima koje je Centralna banka.

Proračun period poslovanja u registar ili zbog propusta u njihovu realizaciju počinje od datuma uključenih strana u relevantnu dokumentaciju i autoritet. Agent prijenos i rekorder u interakciji moraju razmjenjivati informacije i materijale u elektronskom obliku.

Pravila za pružanje informacija

Što se tiče zahtjeva, dužan je o finansijskim instrumentima (emitenta), nominalne nosilac vrijednosnih papira ili osoba koja je odgovorna za centralizovanu pohranu, moraju da obezbijede listi vlasnika. Ona se formira na dan koji je naveden u zahtjevu. Emitent može navesti ovaj zahtjev, ako odredbama ovog lista potrebno je implementirati obaveze predviđene u saveznom zakonodavstvu. Ova lista se šalje u roku od petnaest dana od dana prijema zahtjeva. Ako je datum postavljen u zahtjevu je kasnije od kalendara prijema, period se računa od datuma navedenog u obavijesti.

lista sadržaja

mora biti naveden vlasnici liste:

1. Vrstu prikaza (kategorija) financijskih instrumenata i informacije kako bi omogućili njihovu identifikaciju.
2. Emitenta informacije.
3. Informacije o vlasnicima vrijednosnih papira, uključujući i stranih kompanija, koja nije pravno lice u skladu sa zakonima zemlje u kojoj je formiran, kao i drugih subjekata koji implementiraju prava na financijske instrumente i osobe za koje su napravili. Informacije o prošlosti ne mogu biti uključeni u popis. Ovo je dozvoljeno pod određenim uvjetima. Konkretno, osoba koja ostvaruje prava na financijske instrumente je kompanija za upravljanje investicijama u zajednički fond ili strani organizacije koja se bavi kolektivnim / kolektivnih investicionih šema i bez i sa stvaranjem pravnog lica, ako je broj učesnika je više od 50.
4. Informacije o osobama čija su prava na novčanu instrumenata koji se vode u trezor l / s emitenta, depozita i drugih računa, kao što je definisano u drugim FZ ako ti entiteti ne provode raspoloživa pravna opcija.
5. Informacije za utvrđivanje navedene u prethodna dva stava osobe. Na listi se nalaze i broj dionica u njihovom vlasništvu.
6. Međunarodni identifikacioni kod subjekata koji se bave registraciju prava na financijske instrumente organizacija i pojedinaca navedenih u Sec. 3-4, uključujući i strane držač kandidat i strane kompanije koja ima pravo na pravila tranzicije i računovodstva.
7. podaci o osobama u stanju da daju informacije za formiranje liste, kao i broj hartija od vrijednosti za koje je dobila nikakve informacije.
8. Informacije o broju financijskih instrumenata, koji su uključeni u računima neidentifikovanih subjekata.

zaključak

Sekretar može zahtijevati registriranih subjekata, i depozitne - štediša ako oni djeluju kao kandidata (uključujući i strane), pružanje informacija za izgradnju liste za određeni datum u pripremi gore navedenih zahtjeva. Osoba koja je račun otvoren, mora osigurati potrebne informacije za inventar. Predmet implementaciju prava na financijske instrumente u ime drugih učesnika, na zahtjev matičara ili depozitar vođenje evidencije, treba poslati tražene podatke za generiranje listi vlasnika.